评《到境外上市公司章程必备条款》关于争议解决的规定 第3页 Abstract: The dispute settlement clause in the Articles of Association of Companies Listing outside the PRC Mainland – Prerequisite Clauses mandates that all transnational contractual and non-contractual securities disputes involving Chinese companies listed on the HKEx shall be submitted to arbitration, with the PRC law being the applicable law. Such provisions fall beyond the legislative authority of the CSRC, breach the principles of voluntary arbitration and the equal status of the arbitration institutions, and contradict with the pertinent provisions of the Company Law of the PRC and also the original legislative intent of this clause. In order to protect the lawful rights and interests of domestic and overseas investors equally, and assure the legitimacy of the articles of association of overseas listed companies, the above dispute settlement clause should be duly amended and make no provision for the settlement method of transnational securities disputes and the applicable law for non-contractual transnational securities disputes, so as to allow shareholders of overseas listed companies to select the method of dispute settlement independently, and fully respect the party autonomy on the applicable law for contractual transnational securities disputes.
Key words: overseas listing; articles of association; dispute settlement; applicable law
【注释】
[①] 《特别规定》是根据《公司法》（1993年）第85条和第155条的规定，由国务院制定并于1994年8月4日发布施行的。
[②] 本文所称境外上市公司，是指依照《公司法》在境内成立，发行了境外上市外资股（H股）并在境外正规证券交易场所上市的股份有限公司。截至2008年8月底，境外上市公司共有153家。其中，单独在香港交易所上市的有135家，单独在新加坡交易所上市的有3家，在香港交易所和纽约交易所同时上市的有10家，在香港交易所和伦敦交易所同时上市的有4家，在香港交易所、伦敦交易所和纽约交易所同时上市的有1家。另外，已经有55家境外上市公司发行了人民币普通股（A股）或者人民币特种股（B股）并在上海或者深圳证券交易所上市。人民币普通股和人民币特种股都属于内资股。
[③] 《关于执行的通知》（证委发[1994]21号）强调：“到境外上市的股份有限公司，应当在其公司章程中载明《必备条款》所要求的能够，并不得擅自修改或者删除《必备条款》的内容。”可以认为，这是《必备条款》对境外上市公司章程具有强制约束力的法律依据。
[④] 截至2008年6月底，中国证监会已与35个国家或者地区的证券期货监管机构签署了39个监管合作谅解备忘录，涉及互派人员实习培训、共同参与国际性会议和相互提供跨境监管协助等内容，但均未涉及跨境证券争议的解决机制问题。
[⑤] 2004年1月18日，国务院法制办和中国证监会联合发布。
[⑥] 据报道，广东省广州市中级人民法院已经于2007年5月15日依法受理了科龙电器股份有限公司虚假证券信息纠纷案。在提起诉讼的14位股东中，有3位为境外上市外资股股东。该案的索赔金额总计约132万元，其中境外上市外资股股东的索赔金额约为39.4万元。该案的开庭审理时间尚未确定。此前，原告曾委托代理律师曾向中国国际经济贸易仲裁委员会提交了仲裁申请，但由于原告与被告未能就选定仲裁机构达成协议，仲裁申请未被受理。
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