第四阶段,规范治理、规范退出时期。在这一时期,由于国内外经济环境发生变化,过度膨胀的证券公司投资业务出现风险的集中爆发,靠天吃饭的经营模式加速边缘化,管理层的监管理念因此开始逐步转变。近几年随着融资融券、互联网金融、沪港通和深港通的推出证券公司提出要市场化、规范化和国际化,逐步完善资本市场结构。
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