基础设施PPP项目的风险管理研究(2)

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3.1 国家层级风险 14

3.2 市场层级风险 15

3.3 项目层级风险 16

4 基于层次分析法的PPP项目风险评价 19

4.1 层次分析法的基本思路及步骤 19

4.1.1 层次分析法的基本思路 19

4.1.2 层次分析法的基本步骤 19

4.2 基于层次分析法的实证研究 22

4.2.1 项目背景介绍 22

4.2.2 风险重要度判断矩阵的建立 24

4.2.3 单排序权向量的计算及判断矩阵的一致性检验 26

4.2.4 计算总排序权重向量并做一致性检验 30

4.2.5 结果分析 31

5 基础设施PPP项目的风险应对 33

5.1 基础设施PPP项目的风险分担 33

5.1.1 基础设施PPP项目风险分担的原则 33

5.1.2 基础设施PPP项目风险分担的主体 33

5.1.3 基础设施PPP项目风险最优分担框架 36

5.2 风险转移 36

5.3 风险控制 37

5.3.1 私营部门对风险的控制措施 37

5.3.2 公共部门对风险的控制措施 37

6 结论与展望 39

6.1 结论 39

6.2 局限性与展望 39

致谢 41

参考文献 42

附录 43

1 绪论

1.1 研究背景

城市基础设施是社会生产和人民生活不可缺少的基本条件，人民生活的点点滴滴都离不开城市基础设施。基础设施项目不仅是一个城市现代化程度的重要体现，也是人民生存和城市发展的基础和条件。然而，随着改革开放的深入以及城市化进程的不断加速，落后的城市基础设施建设在一定程度上阻碍了城市功能的发挥以及国民经济的发展。近年来，我国政府致力于改善城市基础设施建设较为薄弱、发展相对落后的局面，加大了投资力度，完善了投资机制，并取得了一定的发展。目前，我国基本上实现了投资主体多元化，但是，城市基础设施项目一直面临的投资总量偏低、人均设施水平不高等难题并没有得到较大范围的改善，城市基础设施项目的资金问题也变得越来越突出，渐渐的立足于基础设施PPP项目开始走进公众的眼球。在基础设施PPP（公私合营）项目中，公共部门和私营部门在合营中都有着各自的优缺点，公共部门一般代表着国家和地方政府，私营部门则代表着私营企业、民营部门或者一些企业集团。公共部门会制定出相关的项目策略对项目产生影响，但是公共部门的不足之处在于缺乏资金，财政拨款不能满足基础设施投资需求，管理效率也低下；私营部门的民营资本充足，管理经验也很丰富，同时具有较高的创新力和较强的主动性，但是私营部门的不足之处是对风险的承担控制能力有限。