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摘要内幕交易是一种基于信息优势的不道德行为，它破坏了市场公平、公正、公开的原则，削弱投资者信心，损害中小投资者利益，扰乱了投资秩序，对整个证券市场的良性发展产生威胁，对内幕交易问题进行监管研究迫在眉睫。本文针对目前我国证券市场上存在的内幕交易行为进行研究，首先对内幕交易及其要素进行界定，并从交易主体特征，处罚情况等介绍内幕交易行为的现状特征，然后从监管、上市公司、投资者三方面总结了内幕交易的产生原因，最后提出了健全法制、加大惩处、信息披露以及道德教育四点建议。45323
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毕业论文关键词：证券市场； 内幕交易； 监管
Abstract
Insider trading is a kind of unethical behavior based on information superiority. It destroys the market principles of fair, justice, public, undermines investors’ confidence, damages the interests of small and medium-sized investors, and disturbs the order of investment. And it is a threat to the benign development of the whole security market. So it is imminent to study the problem of insider trading. This paper is doing the reach on insider trading based on the current security market. The first part of the article defines the related concepts of insider trading. It introduces the characteristics of the insider trading from the actors, punishments and so on. It summarizes the causes of the insider trading from three aspects as supervision, listed companies and investors. Finally puts forward four suggestions, such as a sound legal system, punishment intensifying, information disclosure as well as the moral education.
Key words： Security market； Insider trading； Supervision
目 录
摘 要Ⅰ
AbstractⅡ
一、引言1
(一)选题的背景和意义1
(二)国内外研究现状1
二、内幕交易概述及其现状特点3
(一)内幕交易的定义3
(二)内幕交易的构成要素4
(三)我国内幕交易的现状特点5
三、内幕交易的产生原因7
(一)从监管角度分析7
(二)从上市公司角度分析8
(三)从投资者角度分析9
四、内幕交易监管的相关建议10
(一)健全管制内幕交易法律法规，并严格执行10
(二)加大处罚力度，注重民事赔偿责任11
(三)提高监管水平，强化信息披露机制11
(四)加强道德教育，提高投资者自我保护意识12
五、结语12
参考文献13
内幕交易问题研究
一、引言
（一）选题的背景和意义
内幕交易又称内部交易、内线交易，是指掌握内幕信息的人滥用信息优势实施的证券欺诈行为，即在证券发行、交易过程中，内幕人员或者非内幕人员围绕有关的内幕信息所实施的欺诈行为。内幕交易具有严重的危害性，违反证券市场三公原则，严重干扰了股票市场供给和需求之间的关系，影响了股票市场交易价格的正常形成，投资者对上市公司失去信心，不仅损害上市公司的利益，也会导致证券市场的发展受到阻碍，优化资源配置的作用得不到应有的发挥。尽管一直强调对证券监管工作，但市场违规行为仍屡禁不止，尤其是内幕交易案时有发生。中国证监会统计数据显示，2008-2013年，证监会共集中调查内幕交易案件785件，占期间案件调查总量的52%；向公安机关移送内幕交易涉嫌犯罪案件95件，占同期移送案件的57%。可见，内幕交易是证券市场主要违法违规行为，严重违反了证券市场的正常秩序，甚至阻碍了经济的正常运行。
然而，证券市场作为国民经济的晴雨表，对国家经济的发展具有巨大影响，保证证券市场的健康发展是一国的重要任务，但是内幕交易的发生成为了目标实现的绊脚石。我们要致力于创建一个绿色投资环境，消除内幕交易对国家发展的威胁。所以对内幕交易问题，特别是内幕交易监管问题进行研究，有益于一国证券市场的健康发展，也有益于一国经济的发展。