自贸区金融服务贸易文献综述和参考文献

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在1986年的关税总协定乌拉圭回合谈判中，首次提出了金融服务贸易的概念。GATS中的金融服务附件对金融服务的定义为：成员国的金融服务提供者向金融人提供的服务，包括所有保险和与保险相关的服务，以及所有银行和其他金融服务。44086

国外学者Glaessner、Oks（1994）研究了金融服务市场开放促进国内金融体系的运行质量和经济效率的主要方式，研究表明：1.保证国内的企业较高的投资水平；2.导致国内金融基础的强化，监管水平的提高以及提高其竟争力；3.形成外部规模经济，使金融服务价格降低，提高金融创新能力；4.增强了整个社会的信用基础并且和其他的改革相关联，共同促进整体经济的发展。

国内学者王玺(2005)研究了金融服务贸易开放与国家的金融效率和经济发展的影响关系,还分析了一个国家在进行金融服务贸易政策选择的过程中,该国的金融效率发挥的作用。并且结合我国的现状,对如何提高金融部门的效率和促进经济发展提供了一些策略。

国内学者方慧、李建萍（2008）认为虽然FDI对我国金融服务贸易总量增长有着促进作用，却拉大了我国金融服务贸易逆差,影响我国金融服务贸易比较优势增长。同时国内学者潘素昆、李慧敏（2009）也关注了 FDI 对中国金融服务贸易的影响，经过实证分析认为FDI对我国银行服务贸易方式及结构带来积极影响的同时也带来冲击。

国内学者苏小莉、陈景新（2012）通过构建金融服务贸易发展影响因素体系，定量分析了影响我国金融服务贸易发展的因素。得出金融服务贸易的规模、金融市场开放度等因素会对金融服务贸易发展产生影响，并从外资流动性、金融体系效率、人均GDP、等方面提出政策建议。

国内学者李小娇（2014）选取了1997—2012年中国金融服务贸易的出口数据,实证分析得出了中国金融服务市场开放对金融服务贸易出口有负向的影响关系，人力、技术和资本这三个要素,对中国金融服务贸易出口有显著的正相关的影响关系。

通过以上国内外学者的相关研究，可以看出大多数学者就金融服务贸易的影响因素做过一些研究。总结来讲，金融服务贸易的发展主要受人均GDP、外商直接投资、金融服务贸易规模、金融市场的开放、金融体系效率等多个因素影响。

2对上海自贸区的相关研究

国际间贸易越来越密切，为了减少国际间贸易摩擦，汇率风险等问题，自由贸易区这种对外贸易模式应运而生。自由贸易区的定义有两种，一种是由世界贸易组织定义的自由贸易区“Tree Trade Area(FTA)”,另外一种由世界海关组织定义的自由贸易区“Free Trade Zone(FTZ)”，为了防止两者概念混淆，我国将前者译为“自由贸易区”，后者译为“自由贸易园区”。两者虽一字之差，但是概念不同，适用的法律条文也不同。第一种FTA是指两个或两个以上的国家或地区按照WTO的协议框架来设计，通过谈判达成某种协定或条约，相互进一步开放市场，取消相互间的关税及其他非关税限制，实现贸易和投资的自由化。如北美自由贸易区、美国加拿大自由贸易区等。第二种FTZ指的是在某国或地区的境内划出一块特定的区域，在区域内实行优惠的税收政策和特殊监管政策等。如香港自由贸易港、新加坡自由贸易区等。而上海自由贸易区属于第二种。

国外学者Gladie(2013)分析了上海自贸区负面清单及税收制度等金融改革政策，认为上海自贸区的建立塑造了良好了外商投资环境。

国内学者李力(1996) 在论述自由贸易港区的运营问题时,认为上海保税区应该实施“港区合一”的方案。国内学者杨建文、陆军荣(2008)研究了保税港区政策设计、产业发展、运行管理,在此基础上对洋山保税港区的功能进行定位与发展设想。在围绕四项功能的实现上,他提出了产业发展的总体思路和推动港区产业发展的相关策略。