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2.2绩效评价研究动态
2.2.1 电力产业绩效相关研究
陶锋、郭建万、杨舜贤以2002-2005年各省市区发电行业的DEA技术效率值为基础,分析了电力体制转型期间产权结构、市场结构、燃料成本和技术对发电行业技术效率的影响。
李永来运用DEA对2002-2007年我国电力行业39家上市公司的绩效进行评价，结果表明, 由于电力行业改革尚未完成, 整体上电力上市公司的效率尚有较大提升空间。在投入产出变量的选择上，李永来把资产(固定资产、流动资产、无形资产)、人力(员工人数)、成本和资产负债率等751项作为投入项, 各种经济指标(净资产收益率、总资产周转率、每股收益、产权比比率、销售净利率、存货周转率)751项确定为产出项。测度电力上市公司的效率分别从技术效率、纯技术效率和规模效率三个方面, 三者之间存在着技术效率= 纯技术效率*规模效率的关系。其中技术效率是指不考虑规模收益时的技术效率; 纯技术效率是指考虑规模收益时的技术效率; 规模效率是指考虑规模收益时的规模效率。
2.2.2 产权结构对绩效影响相关研究
关于产权制度的衡量有多种不同的处理方法, 余典范、干春晖采用相应类型企业的资本占行业总资本的比重来衡量,。做这样选择的理由有：一是相对于产出指标, 资本投入指标更能反映某一行业对不同类型企业的开放、准人程度, 这是产权制度很重要的一个特征二是产出指标受生产效率的影响较大, 而这有可能会掩盖产权制度的特点, 产出高完全有可能是效率提高造成的, 而与产权结构的变化可能关系不大。
李小玄利用1995 年全国工业企业普查数据检验了中国转轨经济中产权结构和市场结构对于产业绩效的影响作用,发现国有产权结构变量对于产业绩效具有明显的负效应,产业集中率和规模变量则具有正效应。竞争市场与较低的国有产权结构的结合产生了良好的绩效,而竞争市场与较高的国有产权结构的不相容性则产生了不良的绩效结果。
唐要家、唐春晖选取1995年第三次全国工业普查行业数据,主要是采用C - D生产函数法来分析所有权集中度对产业绩效的影响。分析表明国有所有权垄断并不具有经济效率意义上的合理性。非国有所有权进入和带来的市场竞争会明显促进产业经济效率的提高。
刘灿认为我们应该把自然垄断行业的放松管制改革纳入中国的渐进式改革过程, 充分重视一个产业的所有制结构调整与企业制度改革对于市场结构变化的特殊作用。在“市场结构-市场行为-市场绩效”的分析框架中, 从结构到绩效, 必须通过企业行为才能传递这种决定关系, 但是企业行为不仅来自技术和市场的约束, 还受制度(产权)约束。不同的企业制度具有不同的技术效率, 从而导致成本差异。
陶锋、郭建万、杨舜贤认为必须在特定的经济环境下考察产权对效率的影响机制，分析表明国有资产比重过高会损害发电行业的技术效率，产权结构问题是发电行业低效率的根源。
陈君君、马生鹏、蔡华选取水务产业1999-2007年国有及国有控股企业和外资企业的相关数据，运用主成分分析法进行对比分析。表明：1999-2007年，我国外资水务企业的经营绩效要比国有及国有控股企业好，并且两者的差距较大，其主要原因是公有产权利益排他性不足、在某些情况下无法产生内在利益的激励作用等。
3 基于DEA的实证分析
3.1 DEA分析简述
1978 年由著名的运筹学家A.Charnes 和W.W.Cooper等首先提出了一个被称为数据包络分析的方法，去评价部门间的相对有效性（因此被称为DEA有效）。他们首创的DEA是使用线性规划理论和模型研究经济学中多输入、多输出系统的有效性。这是对经济学的拓展和创新，也是一种对有效性评价的具体实现。DEA模型中最重要是决策单元(Decision Making Units，DMU)。每个DMU都代表一定经济意义，它的基本特点是具有一定的输入输出，并且在将输入转化成输出的过程中，努力实现自身的决策目标。DEA的假设条件有：（1）决策单元具有相同的性质、目标、任务、环境；（2）决策单元具有相同的多个投入和产出变量；（3）假定效率最高的DMU 的效率为1，其它DMU 的效率在0 到1 之间。